金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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