零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kā开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场i)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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